第191章 无论怎么样的任务都别想阻碍我前进的步伐(2 / 2)

共计使用资金142167亿美元!

相对于摩根大通总盘35612亿股的总量,他的2o73亿股只不过是约占582的持股比例!

在美股市场,吸筹是否需要报备,需视具体情况而定!

一般情况下,根据美利坚《1934年证券交易法》第13(d)条及相关规则规定!

任何个人或实体,在购买或安排购买美国上市公司过5的有投票权的流通股份时!

必须在gthe5thresho1d后的1o个交易日内,向美利坚证券交易委员会(sec)提交初始的13d报表!

提交13d报表的目的,是让市场参与各方能够及时了解可能会影响公司控制权的股份收购情况!

此后,如果持股比例生了重大的变化(即上下变动过1)!

则需要及时通过修正报表向sec报备最新的持股情况!

而13g报表规定,如果收购者是被动投资者,且持有的股份不过2o,则可以提交13g报表!

被动投资者是指不打算对公司施加任何影响的投资者!

13g的披露要求相对13d较为宽松,且提交的时限要求也相对较长!

特殊情况下,一些特定类型的交易可以豁免13d或13g报表的披露要求!

如日常业务交易、特定的员工福利计划交易、根据1933年证券法第5部分的豁免交易!

以及未注册证券的合格机构投资者交易等!

而对于场外交易(otra规则要求,除了一些特定的豁免情况,如豁免于交易所报告的场外交易等!

绝大多数在场外进行的证券买卖交易都需要进行交易报告!

例如,对于在场外进行的股票交易!

经纪商需向场外报告设施(orf)报告交易的时间、价格和数量等信息!

而上市公司进行股票回购时,如果满足了特定的条件!

如在公开市场上进行、价格符合规定等,可以不需要逐笔报备,但仍需符合相关的披露要求!